集团公司合规管理工作取得明显成效

中国邮政报记者　朱正��2025-01-20来源��中国邮政��

　　2024年是集团公司“风险合规能力建设年”，各单位认真落实集团公司安排部署，聚焦违规高发领域，以“架构、制度、系统、流程、授权”十字合规要求为着力点，持续提升合规管理质效，全力开展合规经营提升行动，推动合规管理各项重点任务圆满收官，“不敢违、不能违、不想违”的合规管理体系全面建立，违规重点问题整治取得明显成效，合规经营的理念正逐步形成。截��2024年底，集团公司制度“立改废”计划超额完成，制度体系逐步完善；各单位两项合规审查实现“应审尽审”，合规要求实现全面普及��

　　在合规全面治理方面，合规经营提升行动取得实效。各单位持续深化整治经营数据造假和“小金库”、薪酬二次分配、寄递业务违规经营、业务外包乱象等违规问题；各工作组围绕违规问题根源，制（修）��11项规章制度和规范，优化部分业务预算考核指标和电商分销发展模式，完��32项系统功能建设任务；各单位制发合规手册和合规禁令“明白纸”并开展远程宣贯培训考试，累计发放和张贴50万份��67万人考试通过率为99％。违规问责机制有效落地执行，违规举报渠道全面设立，集团公司制定了《违规行为举报处理办法》，明确了违规处理流程和标准；各单位围绕各领域高发违规问题建立了违规举报渠道，并同步设立举报受理台账。法律纠纷案件“压存控增，以案促管”行动整体实现既定目标，案件高发态势得到有效控制。境外企业合规管理体系逐步完善，寄递事业部持续推进中邮香港公司完善合规管理体系建设，中邮资本持续完善境外项目内控制度建设并强化境外反腐败专项治理，中邮电商从风险管理、内部控制、合规管理等方面对其负责股权管理的两家境外企业加强管控。扎实开展合规监督检查，各单位围绕违规问题和重点业务及管理领域开展了制度执行检查��

　　在合规文化建设推进方面，落实“合规从高层做起”，推进合规进党委。集团公司领导多次对合规提出明确要求，讲授专题党课；集团公司所属二级单位均按要求将合规内容纳入本级及下辖各单位党委理论学习中心组学习范围，全年共计学习2040次，实现以高层合规带动全员合规。合规要求实现全面覆盖，各单位围绕本条线本领域重点制度、合规要求、关键管控事项等积极开展多样化合规宣贯培训。全系统共计开展合规培��2.54万次，覆��228.7万人次，��2023年分别增��234.24％��363.36％。集团公司各部门围绕本领域重点制度、合规要求、关键事项等开展合规培��45次，覆盖43.9万人次。各单位针对四级及以上领导人员、重点岗位人员、新入职员工累计开展合规培��6238场，覆盖119.92万人次。全年各单位针对集团公司《员工违规处理办法》共开展培��1.9万次，覆��64.9万人次��

　　在风控合规能力建设方面，合规管理组织体系进一步健全，合规委员会充分履职，合规人员履职能力进一步提升。年度制度制（修）订计划整体超额完成。各单位2024年制度“立改废”计划共2160项，实际完成2495项，集团公司整体完成率达115.51％。合规信息化管控水平逐步提升。各单位围绕风险合规新建（优化）信息系统139项，新增功能2272个，内控合规管理智能化水平进一步提升，风险识别和管控能力进一步增强。积极推动内控关键环节流程化、信息化，共计将498个关键环节内控措施固化到信息系统，各项业务及管理活动关键环节逐步实现刚性管控。两项合规审查实现“应审尽审”。各单位强化重要决策事项、规章制度两项合规审查，全年共审查重要决策事��6949项、制��2059项。其中，集团公司总部共完成两项审��257项，各二级单位共完成两项审查8978项。认真落实合作商“黑名单”管理��2024年集团公司累计发��320家涉案合作商“黑名单”企业和110名涉案合作商法定代表人名录，要求各单位纳入“黑名单”管理��

　　围绕当前面临的经营形势、合规趋势以及合规管理存在的不足，集团公司要求各单位系统谋划下一步合规管理工作目标、思路和具体举措，将合规管理和经营发展紧密结合，在“做什么”上聚焦主责主业和高质量发展，在“怎么做”上守合规红线、提经营能力。要持续强化重点领域整治，巩固合规经营成效。紧盯违规问题“不松懈”，针对经营数据造假和“小金库”、薪酬二次分配、业务外包，寄递、邮务、电商业务违规经营等问题，开展合规经营“减存量、遏增量”专项行动，保持严的势头不减、节奏不变、强度不降、氛围不松。要持续加强制度建设，强化制度执行力。针对性地制定2025年制度“立改废”计划，强化对各下属单位制度制定要求落实情况的监督；加强对新制（修）讀��重点领域、违规高发领域规章制度的宣贯和解读；持续推动制度流程化信息化；常态化开展重点领域的制度执行检查，认真落实“黑名单”管控制度。要持续加强违规问责，充分发挥“热炉效应”。压实三道防线常态化监督问责职责，做到“违规必问责、问责必到位、惩教相结合”，确保问责处罚符合集团公司制度和管理要求。要持续开展合规文化宣贯，培育合规经营理念。持续推进合规培训进党委，切实以高层合规带动全员合规；体系化推进各级管理人员、重点岗位人员和新入职员工等三类关键人员合规培训；做好辖内各单位的合规培训及考试工作，加快合规文化培育��

集团公司就进一步学习和宣传桑南才作出部��邮政三员工获评享受政府特殊津��

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集团公司合规管理工作取得明显成效